每经记者 黄小聪    每经编辑 肖芮冬    

近日，证监会公告称，对许文峰、金鎏利用未公开信息交易行为进行了立案调查、审理。经查明，许文峰、金鎏存在共同利用未公开信息交易等违法事实。

值得注意的是，许文峰控制使用“许某花”等9个证券账户，以及许文峰与金鎏共同控制使用“范某芳”等8个证券账户，趋同交易亏损累计达到700万元。

此外，相关资料显示，许文峰此前为基金从业人员，结合其从业信息以及任职时间，或是原浦银安盛基金旗下的一位FOF基金经理。

“老鼠仓”亏损达700万元

近日，证监会公告了一则行政处罚决定书。决定书显示，对许文峰、金鎏利用未公开信息交易行为进行了立案调查、审理。经查明，许文峰、金鎏存在共同利用未公开信息交易等违法事实。

具体来看，决定书提及，许文峰时为基金从业人员，具有获取相关基金产品个股仓位、候选标的等未公开信息的职务便利。

2020年7月31日~2023年3月14日，许文峰控制使用“许某花”等9个证券账户，在沪深两市买入趋同股票，趋同交易亏损53.32万元。

2020年7月31日~2023年3月14日，许文峰与金鎏共同控制使用“范某芳”等8个证券账户，在沪深两市买入趋同股票，累计趋同交易亏损650.53万元。

此外，经查，涉案期间，许文峰多次与他人联络接触，明示、暗示相关未公开信息，致使相关人员控制使用的“狄某”“范某兰”“殷某”等3个证券账户，与相关基金产品产生趋同交易，相关人员通过趋同交易盈利3.82万元。

最终，证监会决定：

一、对许文峰单独利用未公开信息交易并亏损行为责令改正，并处60万元罚款；

二、对许文峰与金鎏利用未公开信息交易并亏损的共同违法行为责令改正，并处60万元罚款，其中，许文峰承担40万元，金鎏承担20万元；

三、对许文峰明示、暗示他人利用未公开信息交易的行为责令改正，没收违法所得3.82万元，并处50万元罚款。

同时，因许文峰违法情节严重，根据相关规定，证监会还决定对许文峰采取五年证券市场禁入措施。

根据决定书中所提及的信息，许文峰时为基金从业人员。回顾在上述时间段担任基金经理且已经离职的人员，许文峰或是原浦银安盛基金旗下的一位FOF基金经理，曾管理多只FOF产品。

公开资料显示，许文峰于2023年3月集体卸任其管理的FOF产品。

未按规定申报证券交易被罚3万元

除了许文峰，证监会同时还公告了另一则行政处罚决定书。该决定书显示，证监会对马钰焰作为公开募集基金从业人员未按规定申报投资行为进行了立案调查、审理。经查明，马钰焰存在未按规定申报的证券交易行为。

具体而言，2020年2月18日~2022年5月10日，马钰焰陆续通过叶某银行账户向“王某鑫”东北证券三方存管账户转入资金，由王某鑫用其东北证券账户为马钰焰交易股票。

2023年1月1日~3月14日，马钰焰单独利用“王某鑫”东北证券账户交易股票。马钰焰未按规定向公司申报上述证券交易。

值得一提的是，涉案期间，“王某鑫”东北证券账户交易相关股票共计亏损10.8万元。

最终，证监会决定对马钰焰责令改正，并处3万元罚款。

另根据决定书信息，马钰焰于2018年8月在某基金公司工作。而根据相关从业人员信息可以看到，马钰焰的从业机构为浦银安盛基金。

封面图片来源：视觉中国-VCG41skd284566sdc