中信证券连收2份监管函 4名保代被处罚

　　中国网财经4月14日讯 近日，深交所官网信息显示，中信证券因为在嘉禾生物IPO过程中存在违规行为，被深交所采取了书面警示的自律监管措施。

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　　监管函内容显示，中信证券作为嘉禾生物申报创业板IPO的保荐人，存在以下违规行为：

　　一、对嘉禾生物境外存货核查程序执行不到位，实际开展的核查工作与披露情况存在差异。

　　二、未充分关注嘉禾生物境外销售交易存在的异常情形并进行审慎核查。

　　三、未充分关注嘉禾生物销售、采购、研发相关内部控制存在的薄弱环节。

　　四、对嘉禾生物转贷、与供应商异常资金往来等事项核查不到位，发表的核查意见不准确。

　　与此同时，中信证券韩昆仑、段晔作为嘉禾生物项目的保荐代表人，也因为直接承担了对嘉禾生物经营状况的尽职调查、申请文件的核查验证等职责，但未按照《保荐人尽职调查工作准则》等执业规范的要求，对嘉禾生物境外存货、境外销售、内部控制等方面存在的异常情形保持充分关注并审慎核查，发表的核查意见不准确，被深交所给予了通报批评的处分。

　　值得注意的是，这已经是中信证券一周内因保荐业务违规第2次收到监管函，并有4位保荐代表人人同时被罚。

　　2023年4月6日，中信证券因作为华钰矿业IPO的保荐机构，在2017年至2018年6月持续督导中存在业务违规问题收到了西藏证监局下发的警示函措施，2名保荐代表人徐欣、宋永新作为IPO项目持续督导工作的签字保荐代表人，被出具了警示函措施。

　　此外，2023年1月11日，中信证券华大智造IPO项目的2名保荐代表人肖少春、路明因存在履行保荐职责不到位等违规情况，被上交所予以监管警示。

　　公开信息显示，此次监管函中提及的嘉禾生物由中信证券保荐于2021年6月30日申报创业板IPO获深交所受理，在经过两轮审核问询后，于2022年7月14日撤回了申请材料。

　　而在2022年，中信证券保荐的IPO项目撤回数量也保持了“一哥”地位。

　　数据显示，中信证券在2022年被终止审核的IPO项目共有20个，其中主板项目6个，创业板项目12个，科创板项目2个。终止项目数量列全部券商之首，占全部IPO终止项目比例达8.47%。

　　今年以来，中信证券已经有4个IPO项目被终止。

(责任编辑：邢楠)

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