私募基金擅自改名为科技公司、为合伙人提供资金通道……这些机构被监管处罚了！

每经记者 李蕾    每经编辑 肖芮冬    

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《每日经济新闻》获悉，近日中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）一口气公布了9份纪律处分决定书，对3家私募基金及6名高管做出了处罚。翻开这些文件，可以看到相关机构令人瞠目结舌的操作。

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以浙江厚道资产管理有限公司（以下简称浙江厚道）为例，该机构成立于2013年1月、备案于2014年4月，注册资本1亿元，也曾是行业内小有名气的投资机构。根据处分决定书，浙江厚道在2022年、2023年两次更改名称、经营范围，从一家私募基金变更为科技公司和科技服务公司，不仅无法体现受托管理私募基金特点，并且未向协会及时报告相关情况，严重违背私募基金管理人谨慎勤勉义务。

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另外，品今（北京）资产管理有限公司（以下简称品今资管）、海南华实股权投资基金管理有限公司（以下简称海南华实）等多家机构也因为存在违规向投资者承诺收益、挪用基金财产、基金银行账户管理运作不规范等多项违规行为，当事机构和相关高管都受到处罚。

私募基金自己改名为科技公司？监管出手了！

近日，中基协公布了甲辰龙年对私募基金的第一批罚单，其中不少操作令人大跌眼镜。

例如，在圈内小有名气的浙江厚道，在2022年和2023年两次改名和更改经营范围。2022年12月16日，该机构先是更名为“宁波海法科技有限公司”，经营范围将投资管理类调整为信息技术类；2023年4月4日又再次更名为“河南水樽科技服务有限公司”，从一家私募股权、创业投资基金管理人摇身一变，成为一家科技服务公司。

根据中基协发布的处罚决定，浙江厚道的这些操作均未及时向协会报告。直至协会2023年4月17日开展检查、向有关高管人员发送核查通知，浙江厚道才向协会表达了其不想继续从事私募基金业务的意愿。

不仅如此，中基协还曾多次向浙江厚道及系统内登记的高级管理人员发送核查邮件，而不管是该机构还是相关人员均未配合协会自律检查。因此，协会决定取消浙江厚道会员资格、撤销其管理人登记，同时取消该机构法定代表人钱琚丽的基金从业资格。

放眼整个私募行业，浙江厚道的操作也是非常少见的。中基协指出，更改名称、经营范围后，该机构当前名称已无法体现受托管理私募基金特点的字样，不再符合私募基金管理人登记条件，且浙江厚道未向协会及时报告相关情况，严重违背私募基金管理人谨慎勤勉义务，并违反了相关法律法规的规定，因此对该机构和高管做出处罚。

根据浙江厚道此前的官网信息，其是由来自浙江大学EMBA、MBA、求是精英班的行业精英发起设立，发起人包括原中国远洲集团副总裁丁浚哲，浙商创投行政总裁华晔宇，原摩根士丹利中国管理委员会委员、执行董事、杭州工商信托CEO许东辉等。

早在2017年，浙江厚道旗下的全资子公司杭州厚德载富财富管理有限公司，就因为以新基金财产兑付旧基金投资者的本金与收益、挪用基金财产、向非合格投资者募集资金、公开宣传推介私募基金等原因，被监管机构责令改正。这些严重侵害投资者权益的行为，也一度引发市场和投资者的热议。

此后几年，浙江厚道与杭州厚德载富先后“改头换面”成了科技公司，公司和经营范围都发生了变更，操作如出一辙，前者也在去年1月退出了后者的股东名单。

“品今系”私募被取消管理人登记，海南华实因挪用基金财产等被公开谴责

除了自己擅自改名并更改业务为科技服务的基金公司，中基协公布的其他几则处罚，涉及的私募基金操作也相当“奇葩”。

例如，成立于2013年4月、备案于2014年9月、注册资本5000万元的品今资管，正是业内颇为知名的“品今系”证券类私募基金管理人，北京品今控股是该机构的大股东。值得一提的是，品今控股的法定代表人和大股东为陈硕罡，后者也是国内知名影视公司耳东影业的法定代表人和大股东。

2020年，品今系基金相继陷入兑付危机，大量理财产品逾期无法兑付。2021年，北京证监局多次处罚“品今系”旗下私募基金管理人，其中品今资管也因存在发行未备案私募基金的行为被责令改正。

根据纪律处分决定书，品今资管存在产品募集完毕后未按规定向协会备案、违规向投资者承诺收益、部分产品在募集时未按规定采取问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风

险承受能力进行评估、未准确完整填报登记备案信息且未及时更新等违规行为，被取消会员资格、撤销管理人登记，同时部分高管被加入“黑名单”或被公开谴责。

另一家受到处罚的机构海南华实，其违法违规行为也令人咋舌。

首先，海南华实挪用基金财产，将其旗下基金湖南华实的2200万元基金财产用于与关联方的往来，截至监管机构现场检查结束日该笔款项尚未完全归还。

其次，基金银行账户管理运作不规范，不仅收取部分合伙人往来款用于办公用房装修、列支招待费、支付管理费、水费等，其管理的多只基金还分别为部分合伙人与相关公司往来款提供资金通道，同时为相关人员在其他公司交易场外期权提供便利，接收往来款。

第三，未落实投资者适当性管理要求；第四，未按规定报送有关信息等。据此，中基协对海南华实和相关高管都进行了公开谴责。

今年以来，对私募行业的监管在去年基础上仍在持续增强。在扶优限劣的监管导向下，不仅监管部门对问题私募的处罚力度不断加大，私募行业出清速度也不断加快、私募注销数量大幅增加。仅2月9日一天就有约400家私募基金管理人注销，今年以来注销的私募基金管理人数量已有近500家。

封面图片来源：每经记者 张建 摄

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