每经记者 黄小聪    每经编辑 叶峰    

近日，上交所披露的一则监管警示决定显示，新华基金旗下两只资管产品合计持有金种子酒5%以上的股份，两只资管产品在2022年5月10日至2022年8月4日期间合计减持2%，但新华基金在所持金种子酒股份每变动达到1%时未及时履行相关信息披露义务，最终上交所对新华基金予以监管警示。

此外，记者还注意到，近两年新华基金曾多次收到监管的警示函，而如果从新华基金的公司变化来看，近两年还出现了管理规模下降较快，且核心人员变动较多的情况。

新华基金减持金种子酒未按规定披露，被监管警示

5月31日，上交所披露了一则《关于对新华基金管理股份有限公司予以监管警示的决定》（以下简称《决定》）。

《决定》显示，经查明，2019年4月4日至2022年9月15日，新华基金旗下两只资管产品“新华基金--金种子1号资产管理计划”（以下简称金种子1号）和“新华基金--金种子2号资产管理计划”（以下简称金种子2号）合计持有安徽金种子酒业股份有限公司（以下简称金种子酒）5%以上的股份。

2022年5月10日，金种子酒披露新华基金减持股份计划公告，记者注意到，金种子1号计划减持比例不超过3.31%，金种子2号计划减持比例不超过2.69%。

从减持股份计划公告至2022年8月4日，金种子1号和金种子2号合计减持2%，不过新华基金在所持金种子酒股份每变动达到1%时未及时履行相关信息披露义务，迟至2022年8月11日才在减持进展公告中说明相关情况。

上交所指出，新华基金作为金种子酒持股5%以上的股东，在持股比例变动达到1%时，未按规定及时履行信息披露义务，上述行为违反了《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则（2022 年修订）》的相关规定。

最终，上交所决定对新华基金予以监管警示。

对此，新华基金回应称，这是公司历史专户产品持有的金种子酒股票，在减持过程中，进行了集中披露，未满足相关规则要求。公司已督促业务人员加强业务学习，严格按照相关规定执行。

近两年规模下降快、人员变动较大、多次收警示函

公开资料显示，新华基金成立于2004年，已是一家拥有20年发展历史的老牌公募基金公司，不过wind数据显示，截至今年一季度末，新华基金公募累计管理规模约为443亿元，且货币基金占到了160亿元。

回看过去这两年，新华基金的变化还是非常明显。首先是规模，2022年6月底时，新华基金的公募管理规模曾达到868亿元，但不到2年时间，规模缩水接近一半。

其中货币基金从417亿元降至160亿元，债券型基金从291亿元降至216亿元，混合型基金从145亿元降至61亿元，股票型基金更是降至6亿元。

其次，新华基金实控人和高管这两年同样也在变，2023年1月时，证监会核准北京华融综合投资有限公司（以下简称华融投资）成为恒泰证券股份有限公司（以下简称恒泰证券）主要股东，核准北京金融街投资（集团）有限公司成为恒泰证券、恒泰长财证券有限责任公司、新华基金管理股份有限公司实际控制人。

随后在2023年2月底，董事长翟晨曦因个人原因离任，同时离任的还有副总经理刘征宇，2023年3月，原恒泰证券人力资源部总经理崔凤廷加入新华基金任副总经理，而随着于春玲从总经理转任董事长，2023年9月，新华基金新任杨金亮为总经理。

此外，在基金经理方面，新华基金这两年离任的基金经理也比较多，wind数据显示，自2022年6月底以来，新华基金出现离任的基金经理多达10位。要知道新华基金目前的基金经理数量也就17位，这个基金经理的变动率可以说是非常高。

除了规模、高管、基金经理的变化，记者注意到，新华基金近两年还因为内控管理不完善等问题被多次采取监管措施。

其中2022基金年报显示，新华基金因为内控管理不完善，被重庆证监局采取警示函的监管措施。

而2023基金年报显示，分公司因为未完整报送分支机构负责人参股及兼职信息，被上海证监局采取警示函的监管措施。

总的来说，新华基金近两年在公司治理等方面出现了一些问题，再加上管理层变动、多位基金经理变更等因素，新华基金的发展面临新的挑战，而未来这家老牌基金公司又会发生哪些新的变化，记者将持续给予关注。